導讀

職業(yè)經(jīng)理人制度是國有企業(yè)在人事管理制度上的重大變革，有利于進一步深化“三項制度”改革，激活國企經(jīng)營層活力，健全法人治理結(jié)構(gòu)，助力國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度的主要策略：(1)充分理解和宣傳引入職業(yè)經(jīng)理人核心意義，契約化管理和市場化激勵是推行職業(yè)經(jīng)理人制度的重要條件；(2)明確職業(yè)經(jīng)理人責任、權(quán)利、義務，嚴格執(zhí)行任期管理和目標考核，實現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理人身份市場化；(3)選擇充分競爭行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)開展試點，更能充分利用職業(yè)經(jīng)理人的激勵機制激活企業(yè)發(fā)展；(4)進一步加強董事會建設，牢牢把握黨領(lǐng)導國有企業(yè)的重大政治原則。

本文引用信息

王磊.中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度的思考[J].中國國土資源經(jīng)濟,2020,33（9）:81-85.

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推進職業(yè)經(jīng)理人制度，是新時代國有企業(yè)改革的重要內(nèi)容，是建設高素質(zhì)專業(yè)化干部人才隊伍、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要舉措。國有企業(yè)通過加快推進職業(yè)經(jīng)理人制度建設，有利于充分發(fā)揮市場在人才配置上的核心作用，徹底打破現(xiàn)有國資監(jiān)管、考核、聘用、薪酬、激勵等瓶頸，促進塑造和培養(yǎng)國有企業(yè)家隊伍，弘揚企業(yè)家精神；有利于進一步深化“三項制度”改革，激活國企經(jīng)營層活力，有利于推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設，健全法人治理結(jié)構(gòu)，助力國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

01

中央企業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人制度

(1)職業(yè)經(jīng)理人概念。19世紀法國經(jīng)濟學家薩伊最早提出“職業(yè)經(jīng)理”概念，1841年10月在美國誕生了世界上第一個職業(yè)經(jīng)理人。2002年國務院辦公廳印發(fā)了《2002—2005年全國人才隊伍建設規(guī)劃綱要》，初步提出研究制定資質(zhì)認證標準和市場準入規(guī)則，是我國國有企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度的重要標志。根據(jù)中國企業(yè)聯(lián)合會頒布的《職業(yè)經(jīng)理人資格認證標準》，職業(yè)經(jīng)理人定義為“具有良好的品德，能夠運用所掌握的企業(yè)管理知識、方法和手段，以及所具備的經(jīng)營管理企業(yè)的綜合領(lǐng)導能力和豐富的實踐經(jīng)驗，為企業(yè)提供管理服務，經(jīng)營業(yè)績突出的職業(yè)化的企業(yè)中高層經(jīng)營管理人員”。

(2)職業(yè)經(jīng)理人特征。職業(yè)經(jīng)理人應具有“職業(yè)化、專業(yè)化、市場化、契約化”四個主要特征。職業(yè)化是指職業(yè)經(jīng)理人在從事經(jīng)理人工作時，要遵守職業(yè)道德規(guī)范，具備職業(yè)素養(yǎng)，掌握必備的工作知識，承擔相應責任；專業(yè)化是指職業(yè)經(jīng)理人要能夠履行委托人賦予的職責，具備較強經(jīng)營管理和崗位專業(yè)化的能力，為企業(yè)獲得效益；市場化是指職業(yè)經(jīng)理人作為人力資本，按照市場規(guī)則在市場上進行有序地流動，并通過契約化的方式，在約定的職權(quán)范圍內(nèi)開展管理工作，承擔相應的責任，獲取相應的報酬；契約化是指職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)雙方在自愿協(xié)商的基礎(chǔ)上，根據(jù)約定的市場價格和規(guī)則，簽訂勞動合同和績效合同，實現(xiàn)法律上的契約關(guān)系。

(3)中央企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度。2015年8月《中共中央、國務院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見》印發(fā)，對推行職業(yè)經(jīng)理人制度提出了相關(guān)要求，明確“內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進相結(jié)合”的來源，強調(diào)“暢通企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換”的通道，指出“董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人”的管理方式，并提出“合理增加職業(yè)經(jīng)理人市場化選聘比例，加快建立退出機制”的具體要求，這標志著加快推進職業(yè)經(jīng)理人制度改革方向逐漸清晰。2016年，國務院國資委提出十項改革試點工作，又把“推進職業(yè)經(jīng)理人制度”列入其中，進一步加快推進各項改革落地見效；自2018年8月國務院國資委開展“雙百行動”工作以來，多次以文件或領(lǐng)導講話的形式對“雙百企業(yè)”推進職業(yè)經(jīng)理人制度建設提出要求，尤其是2020年1月，國務院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組辦公室制定了《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》（以下簡稱“兩個指引”）,這兩個頂層設計文件，對推行職業(yè)經(jīng)理人制度具有引導性及統(tǒng)一工作標準的意義，為“雙百企業(yè)”和中央企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度提供了制度保障，也必將加快推進中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度的步伐。

02

中央企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度的實踐

中央企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人試點改革始于2014年，國務院國資委選取了寶鋼集團、新興際華、中國節(jié)能、中國建材、國藥集團5家央企開展職業(yè)經(jīng)理人試點工作，既堅持黨管干部原則，又對推進市場化選聘進行了積極探索。通過“市場化選聘，契約化管理”落實了董事會選聘和管理經(jīng)營層成員的職權(quán)，塑造了一批政治素養(yǎng)高、經(jīng)營業(yè)績突出、創(chuàng)新意識強的職業(yè)經(jīng)理人，增強了企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生活力。近年來，中央企業(yè)逐步形成市場化選人用人新機制，用人和激勵約束力度不斷加大，逐步建立市場經(jīng)濟體制與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應的職業(yè)經(jīng)理人制度，中糧集團、中國建材、中化集團、中國電科、國投集團、中國通號等在所屬二級企業(yè)中大力推行職業(yè)經(jīng)理人制度，取得了階段性成果，更好地發(fā)揮了企業(yè)家創(chuàng)新精神，推動完善了公司治理，建立健全了市場化運營和長效激勵約束機制。

(1)多渠道選聘職業(yè)經(jīng)理人。從職業(yè)經(jīng)理人來源分析，有的從社會公開選聘下屬多家單位總經(jīng)理、副總經(jīng)理，有從集團內(nèi)部開展經(jīng)營班子整體選聘，也有從集團直屬企業(yè)、股東企業(yè)中選聘二級單位職業(yè)經(jīng)理人。從實施過程分析，黨委和董事會起著關(guān)鍵作用，部分企業(yè)明確黨委“確定標準、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選”，建立有效的監(jiān)督、約束、防控體系，強化職業(yè)經(jīng)理人選聘過程的監(jiān)督與管理；部分企業(yè)以董事會為實施主體，工作重點在方案起草、招聘公告、人才推薦考察、研究命題、董事會聘任等環(huán)節(jié)，在選聘過程中，實施方案要經(jīng)本級黨委會審議通過后，呈報上級黨組審批，擬聘用人選由集團黨組和本級黨委共同把關(guān)。

(2)推進了契約化管理。董事會對職業(yè)經(jīng)理人進行聘任管理，簽訂崗位聘用合同，明確崗位責任、聘任期限、職責權(quán)限、績效目標，并約定薪酬構(gòu)成與計發(fā)方式、離職、協(xié)議解除或終止、違約責任等條款，實現(xiàn)從身份管理到崗位管理的轉(zhuǎn)變；董事會對職業(yè)經(jīng)理人進行考核評價，結(jié)合企業(yè)實際制定了薪酬評價辦法，結(jié)合市場行情和個人能力及業(yè)績表現(xiàn)，合理拉開薪酬差距，加大了考核評價的應用，強化約束激勵機制。

(3)完善了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。進一步落實黨委、董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會責權(quán)利邊界，確保各類主體獨立行權(quán)，充分發(fā)揮黨委會把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導作用以及董事會的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用、監(jiān)事會的監(jiān)督作用。董事會必須切實履行好科學民主決策，行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，真正對股東負起責任。經(jīng)理層則必須面對董事會的考核，對董事會負責，依法行使管理生產(chǎn)經(jīng)營、組織實施董事會決議等職權(quán)，努力完成董事會的目標與任務。董事會與經(jīng)理層之間的權(quán)責更加清晰明確，更有利于分層履職、各司其職。

(4)為企業(yè)發(fā)展增添了活力。中央企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度，完善了國有企業(yè)領(lǐng)導人員選用、考核、激勵和退出機制，對國有企業(yè)全面推行“員工能進能出、管理人員能上能下、薪酬能增能減”的目標起到很好的示范，解放了國有企業(yè)職工思想觀念，推動了體制機制的創(chuàng)新，為進一步深化了國有企業(yè)“三項制度”改革，為加快企業(yè)發(fā)展帶來新動力、注入新活力。

03

中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度

的工作基礎(chǔ)和需要解決的問題

 

中央地勘企業(yè)是指國務院國資委管理的煤炭、冶金、化工、建材、有色、核工業(yè)等行業(yè)地勘隊伍，中國煤炭地質(zhì)總局、中國冶金地質(zhì)總局為一級央企，其它地勘企業(yè)歸屬于不同中央企業(yè)管理。中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度，是國家對地勘企業(yè)深化改革的客觀要求，有助于提升中央地勘企業(yè)市場競爭意識，拓寬選人用人渠道，提高經(jīng)營層能力與水平，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

(1)工作基礎(chǔ)。中央地勘企業(yè)積極開展管理人員市場化選聘工作，在各直屬企業(yè)中層管理人員或三級企業(yè)管理人員實行了公開招聘或內(nèi)部競爭上崗，提升了領(lǐng)導人員競聘意識與管理水平；在直屬企業(yè)董事會建設中不斷完善“雙向進入、交叉任職”的領(lǐng)導體制，大多數(shù)二級企業(yè)構(gòu)建了黨委書記、董事長“一肩挑”的模式，并不斷規(guī)范董事會、監(jiān)事會職權(quán)，加大了外部董事的比例；按照國務院國資委相關(guān)要求，對所屬地勘企業(yè)領(lǐng)導班子成員進行年度和任期考核，并加強了考核結(jié)果的運用，為契約化管理奠定了一定基礎(chǔ)；中央地勘企業(yè)新成立混合所有制控股企業(yè)中，民營小股東進入管理層，這也是向推行職業(yè)經(jīng)理人制度建設方面進行了探索和嘗試。

(2)工作難點。中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度面臨困難和挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)為：一是企業(yè)市場化程度不高。多數(shù)企業(yè)是由事業(yè)單位出資成立或事業(yè)改制成企業(yè)，企業(yè)的市場化進程和現(xiàn)代企業(yè)制度建設與大型央企有差距，多數(shù)職工具有事業(yè)身份，對職業(yè)經(jīng)理人實施契約化存在身份障礙。二是企業(yè)規(guī)模體量不大。當前中央地勘企業(yè)規(guī)模最大集團的營業(yè)收入不超過300億元，下轄100多個企業(yè)，企業(yè)每年經(jīng)營利潤也有限，給予職業(yè)經(jīng)理人支付較高薪酬對企業(yè)是較大負擔，對來自地勘企業(yè)外部職業(yè)經(jīng)理人缺少吸引力。三是企業(yè)從事業(yè)務通用性不強。中央地勘企業(yè)當前業(yè)務多數(shù)是從傳統(tǒng)地質(zhì)勘查業(yè)務轉(zhuǎn)型或延伸過來的，所承擔業(yè)務專業(yè)性強，從事地質(zhì)勘查專業(yè)和技能人員較多，形成了較為封閉的地勘文化，從外部引進的職業(yè)經(jīng)理人難以融合，易產(chǎn)生“水土不服”，內(nèi)部培養(yǎng)的職業(yè)經(jīng)理人也不易跳出地勘思維。

04

中央地勘企業(yè)引入

職業(yè)經(jīng)理人制度的主要策略

中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度要充分借鑒中央企業(yè)成功經(jīng)驗，結(jié)合地勘企業(yè)實際，深入學習領(lǐng)會“兩個指引”的文件精神，統(tǒng)籌謀劃，積極穩(wěn)妥推進職業(yè)經(jīng)理人制度建設。

一是做好前期準備工作。中央地勘企業(yè)要充分理解和宣傳引入職業(yè)經(jīng)理人的核心意義，引入職業(yè)化的經(jīng)理層將逐步破解地勘企業(yè)的隊伍結(jié)構(gòu)不合理、分配機制僵化、產(chǎn)業(yè)拓展緩慢等問題，有利于降低運營成本，提升內(nèi)部決策效率，從而提高企業(yè)的市場競爭力。契約化管理和市場化激勵是推行職業(yè)經(jīng)理人制度的重要條件，中央地勘企業(yè)要加強職業(yè)經(jīng)理人來源、聘用、薪酬、績效考核、任期管理、監(jiān)督及退出等相關(guān)理論和政策研究，熟悉各環(huán)節(jié)的重點工作。

二是做好制度體系工作。在“兩個指引”中明確指出，職業(yè)經(jīng)理人是按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”的原則進行選聘和管理，中央地勘企業(yè)集團總部要組織制定好職業(yè)經(jīng)理人《選聘方案》《業(yè)績考核辦法》及《薪酬管理辦法》等骨干制度，明確職業(yè)經(jīng)理人責任、權(quán)利、義務，嚴格執(zhí)行任期管理和目標考核；還要準備好《聘任合同》和《勞動合同》，實現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理人身份市場化。同時，也要制定輔助性文件，如針對中央地勘企業(yè)事業(yè)身份人員較多問題，可在集團內(nèi)部制定事業(yè)身份人員保留事業(yè)身份的特殊政策，明確職業(yè)經(jīng)理人在聘任期間事業(yè)身份保留方式、交納事業(yè)保險和解聘后可繼續(xù)以事業(yè)身份在集團內(nèi)部工作等具體問題，為內(nèi)部培養(yǎng)職業(yè)經(jīng)理人提供政策保障。  

三是做好試點企業(yè)選擇工作。根據(jù)“兩個指引”中“支持鼓勵主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域，或者主要從事新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式”的要求，并圍繞國務院國資委對中央企業(yè)功能界定與分類的相關(guān)文件以及公布中央地勘企業(yè)功能界定與分類結(jié)果的通知，建議中央地勘企業(yè)在“建筑工程、礦產(chǎn)品生產(chǎn)、貿(mào)易銷售、制造業(yè)（機械加工、印刷、生物制藥）、住宿與賓館”等處于充分競爭行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)開展試點工作，這類業(yè)務相對于“傳統(tǒng)地質(zhì)勘查、研究及技術(shù)服務”等公益類業(yè)務具有更廣闊的市場空間和較大的人力資源市場，能充分利用職業(yè)經(jīng)理人的激勵機制激活企業(yè)發(fā)展，也有助于中央地勘企業(yè)從外部引進職業(yè)經(jīng)理人。

四是做好董事會建設工作。有效實施職業(yè)經(jīng)理人制度的最基礎(chǔ)條件是做好董事會建設，“兩個指引”中明確指出“董事會負責組織制定相關(guān)工作方案、履行決策審批程序、與經(jīng)理層成員簽訂契約、開展考核、兌現(xiàn)薪酬、聘任（或解聘）”的規(guī)定，這說明董事會在職業(yè)經(jīng)理人制度建設中起著重大作用，這也要求中央地勘企業(yè)在推行職業(yè)經(jīng)理人制度時，要依法落實和維護董事會行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。只有堅持董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使權(quán)力、監(jiān)事會依法監(jiān)督相結(jié)合，中央地勘企業(yè)才能進一步減少“行政命令”國有企業(yè)傳統(tǒng)管理方式，發(fā)揮好董事會作為企業(yè)管理、決策核心的作用。

五是做好企業(yè)黨建工作。中央地勘企業(yè)引入職業(yè)經(jīng)理人制度必須牢牢把握黨領(lǐng)導國有企業(yè)的重大政治原則。“兩個指引”中明確提出“控股股東及其黨組織對‘雙百企業(yè)’推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理工作發(fā)揮領(lǐng)導和把關(guān)作用，其控股股東及其黨組織負責對相關(guān)工作方案進行審核把關(guān)”的要求，也就是說，在職業(yè)經(jīng)理人選聘中，要發(fā)揮黨管干部、黨管人才的作用，充分發(fā)揮黨組織把關(guān)作用，嚴格把好政治關(guān)、品行關(guān)、廉潔關(guān)；對職業(yè)經(jīng)理人的政治素養(yǎng)、經(jīng)營能力、個人品行及廉潔自律等選拔條件由黨組織前置研究，并將人選考察結(jié)果對董事會提出評價意見，作為董事會選聘的重要參考依據(jù)。選用和使用職業(yè)經(jīng)理人要充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督作用，負責監(jiān)督職業(yè)經(jīng)理人的履職行為，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。

引入職業(yè)經(jīng)理人制度是中央地勘企業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展與深化企業(yè)改革的重要任務，是富有挑戰(zhàn)性的工作，中央地勘企業(yè)一定要深入研究落實國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度的政策，特別是深刻領(lǐng)會“兩個指引”的文件精神，結(jié)合地勘企業(yè)現(xiàn)狀，探索解決職業(yè)經(jīng)理人制度建設的難題，穩(wěn)妥有序推進，努力實現(xiàn)中央地勘企業(yè)改革的新突破。

 

作者信息 

王磊（1972—），男，河北省灤南縣人，現(xiàn)任中能化信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心副主任，高級經(jīng)濟師，管理學碩士，長期從事企業(yè)經(jīng)濟管理和發(fā)展戰(zhàn)略研究工作。

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